Leo fournit une série d’outils de conformité à plus de 100 clients du secteur des services financiers. Nous comptons parmi nos clients des gestionnaires d’actifs (traditionnels, de capital-investissement, de capital-risque, de fonds spéculatifs, d’immobilier), des courtiers et des sociétés de conseil.
TÉMOIGNAGE CLIENT
Metori Capital Management évolue dans un secteur scruté de près par les régulateurs, où la rigueur en matière de conformité n’est pas une option. Avant de rejoindre Leo, Carlos Gutiérrez, RCCI au sein de la société de gestion, se souvient d’une réalité bien concrète : des piles de dossiers papier à scanner, classer et archiver, un système source d’erreurs et difficile à faire évoluer.
En adoptant Leo, Metori a remplacé cette organisation fragmentée par une plateforme unique et centralisée. « Avoir tous les documents dans un même système offre plus de rigueur », souligne Carlos Gutiérrez. Il apprécie également le caractère « modulable » de l’outil, qui s’adapte à chaque nouveau besoin de l’entreprise au fil de son développement.
La communication interne en a également bénéficié : « deux clics, et tous mes collaborateurs sont tenus au courant de nos dernières mises à jour. De leur côté, ils n’ont qu’à télécharger les documents directement. Cela représente un gain de temps considérable et renforce la relation de confiance. »
TÉMOIGNAGE CLIENT
Sofalliance : Structurer les processus de conformité et améliorer l’expérience client
L’un des principaux défis de Sofalliance était de se distinguer des autres cabinets de conseil en adoptant une solution innovante. Cette démarche a marqué un véritable pivot dans leur fonctionnement dès le lancement de leur nouvelle offre de contrôle permanent et périodique.
Sofalliance a fait appel à Leo RegTech pour structurer et digitaliser ses processus de conformité. Grâce à Leo, ils ont pu mettre en place une base solide de fiches de contrôle, leur permettant de professionnaliser rapidement leur nouvelle offre.
En s’appuyant sur les trames mis à jour par un cabinet d’avocat, Leo a fourni une solution clé en main, personnalisable et bénéficiant d’une veille semestrielle sur les fiches de contrôle.
TÉMOIGNAGE CLIENT
RedTree Capital souhaitait moderniser ses processus de conformité, en particulier pour les campagnes de déontologie et ses campagne annuelle. En effet, la société trouvait chronophage la collecte des attestations annuelles et le temps passé à réunir tous les employés dans la même pièce pendant des heures pour leur formation.
De plus, le contrôle permanent de RedTree était jusqu’à lors externalisé. Dans le cadre de son internalisation, RedTree recherchait une solution capable de faciliter la gestion du plan de contrôle, des fiches de contrôle et du suivi des recommandations.
Pour répondre à ces enjeux, RedTree Capital a fait appel à Leo RegTech. La plateforme a permis à l’équipe de digitaliser et d’automatiser plusieurs processus essentiels.
