Sofalliance est une société de conseil spécialisée auprès des professionnels du Capital Investissement. Depuis plus de 30 ans, elle intervient en tant que conseil sur le marché des activités réglementées, avec une expertise particulière dans les prestations de contrôle interne, de contrôle périodique, de compliance ou encore en tant que RCCI pour des SGP.
Son expérience riche, à la fois en tant que prestataire externe auprès de clients du Private Equity et en tant que secrétaire général de SGP, permet à Sofalliance de fournir un accompagnement rigoureux et avisé, alliant expertise technique et véritable dimension de conseil.
Sofalliance s’appuie sur une équipe entièrement déployée en France, offrant une démarche à la fois responsable et centrée sur la qualité et la proximité avec ses clients.
L’un des principaux défis de Sofalliance était de se distinguer des autres cabinets de conseil en adoptant une solution innovante. Cette démarche a marqué un véritable pivot dans leur fonctionnement dès le lancement de leur nouvelle offre de contrôle permanent et périodique.
En intégrant Leo dès le départ, Sofalliance souhaitait unifier ses processus, accompagner ses équipes dans la gestion des missions, et répondre aux attentes de l’AMF. Avant cela, ils ne disposaient pas de structure claire pour gérer ces processus.
Ils cherchaient également à mieux servir leurs clients. La position AMF 2014-06 soulignait également que les cabinets de conseil n’étaient pas toujours assez transparents sur l’état d’avancement des contrôles et sur le suivi des recommandations auprès des sociétés de gestion et inversement. Sofalliance voulait donc combler cette lacune en adoptant des outils qui garantissent une transparence accrue.
Sofalliance a fait appel à Leo RegTech pour structurer et digitaliser ses processus de conformité. Grâce à Leo, ils ont pu mettre en place une base solide de fiches de contrôle, leur permettant de professionnaliser rapidement leur nouvelle offre.
En s’appuyant sur les trames mis à jour par un cabinet d’avocat, Leo a fourni une solution clé en main, personnalisable et bénéficiant d’une veille semestrielle sur les fiches de contrôle. En parallèle, l’outil a offert une transparence en temps réel sur les contrôles de niveau 2 et 3, permettant de visualiser l’avancée sur le plan de contrôle, le détail des contrôles, et de traiter les recommandations de manière proactive.
L’adoption de Leo a permis à Sofalliance de :
En adoptant Leo, Sofalliance a répondu à son objectif de mieux servir ses clients tout en se différenciant des autres cabinets de conseil grâce à une solution innovante et transparente.
Dès la signature, l’accent a été mis sur la revue des fiches pour adapter Leo aux besoins spécifiques de Sofalliance et de ses clients. L’équipe de Leo a accompagné Sofalliance dans l’installation de l’outil et a formé les consultants à son utilisation. Cette formation comprenait l’édition et la création de fiches adaptées aux missions de leurs clients.
Pour le parcours KYC, nous avons travaillé à digitaliser et personnaliser les questionnaires selon les processus du fonds. Des tests approfondis ont été réalisés avant de déployer la campagne et d’envoyer les formulaires aux 60 investisseurs concernés, ce qui a permis de lever les fonds avec succès.
Aujourd’hui, grâce à Leo, Sofalliance a réussi à professionnaliser son offre, fluidifier ses processus, et offrir une transparence accrue à ses clients, renforçant ainsi sa position dans le secteur du Capital Investissement.
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