Sofalliance est une société de conseil spécialisée auprès des professionnels du Capital Investissement. Depuis plus de 30 ans, elle intervient en tant que conseil sur le marché des activités réglementées, avec une expertise particulière dans les prestations de contrôle interne, de contrôle périodique, de compliance ou encore en tant que RCCI pour des SGP.
Son expérience riche, à la fois en tant que prestataire externe auprès de clients du Private Equity et en tant que secrétaire général de SGP, permet à Sofalliance de fournir un accompagnement rigoureux et avisé, alliant expertise technique et véritable dimension de conseil.
Sofalliance s’appuie sur une équipe entièrement déployée en France, offrant une démarche à la fois responsable et centrée sur la qualité et la proximité avec ses clients.
L’un des principaux défis de Sofalliance était de se distinguer des autres cabinets de conseil en adoptant une solution innovante. Cette démarche a marqué un véritable pivot dans leur fonctionnement dès le lancement de leur nouvelle offre de contrôle permanent et périodique.
En intégrant Leo dès le départ, Sofalliance souhaitait unifier ses processus, accompagner ses équipes dans la gestion des missions, et répondre aux attentes de l’AMF. Avant cela, ils ne disposaient pas de structure claire pour gérer ces processus.
Ils cherchaient également à mieux servir leurs clients. La position AMF 2014-06 soulignait également que les cabinets de conseil n’étaient pas toujours assez transparents sur l’état d’avancement des contrôles et sur le suivi des recommandations auprès des sociétés de gestion et inversement. Sofalliance voulait donc combler cette lacune en adoptant des outils qui garantissent une transparence accrue.
Sofalliance a fait appel à Leo RegTech pour structurer et digitaliser ses processus de conformité. Grâce à Leo, ils ont pu mettre en place une base solide de fiches de contrôle, leur permettant de professionnaliser rapidement leur nouvelle offre.
En s’appuyant sur les trames mis à jour par un cabinet d’avocat, Leo a fourni une solution clé en main, personnalisable et bénéficiant d’une veille semestrielle sur les fiches de contrôle. En parallèle, l’outil a offert une transparence en temps réel sur les contrôles de niveau 2 et 3, permettant de visualiser l’avancée sur le plan de contrôle, le détail des contrôles, et de traiter les recommandations de manière proactive.
“The report generator saves us significant time, and the system supports our compliance monitoring by producing sufficient data without the need for additional input.”
The onboarding process itself was seamless.
“Steve and the team spent a lot of time understanding our needs, developing a very good set of modules for seamless transition onto the platform,” Martin shares.
Leo’s bespoke module customisation ensured that Spectra’s specific requirements were met effectively.
L’adoption de Leo a permis à Sofalliance de :
Structurer ses fiches et ses processus dès le lancement de la nouvelle offre ;
Fluidifier le parcours KYC des investisseurs, facilitant l’onboarding de plus de 60 investisseurs de manière simple et rapide, lesquels ont particulièrement apprécié la praticité et l’efficacité des formulaires proposés via Leo. Cela a directement contribué à la réussite d’une levée de fonds de 30M€ pour une société de capital investissement ;
En adoptant Leo, Sofalliance a répondu à son objectif de mieux servir ses clients tout en se différenciant des autres cabinets de conseil grâce à une solution innovante et transparente.
“The system is simple to use, and all updates are user-friendly and easy to navigate,” Martin notes.
L’Onboarding : Un accompagnement sur-mesure
Pour le parcours KYC, nous avons travaillé à digitaliser et personnaliser les questionnaires selon les processus du fonds. Des tests approfondis ont été réalisés avant de déployer la campagne et d’envoyer les formulaires aux 60 investisseurs concernés, ce qui a permis de lever les fonds avec succès.
“Steve supported the customisation of our initial modules during onboarding, taking the time to explain how they were created and how to set up rules,” says Martin.
Aujourd’hui, grâce à Leo, Sofalliance a réussi à professionnaliser son offre, fluidifier ses processus, et offrir une transparence accrue à ses clients, renforçant ainsi sa position dans le secteur du Capital Investissement.
Throughout the partnership, Leo’s support team has been a dependable resource.
“Any issues we face or questions regarding the platform, we have always been able to rely on the team to support and respond with details,” Martin shares.
Beyond the platform itself, Spectra values Leo’s regular newsletters, which provide updates on the platform and industry news, ensuring they remain informed about the latest regulatory developments.
Through its partnership with Leo RegTech, Spectra has transformed its approach to onboarding and compliance. By reducing manual processes, enhancing oversight, and leveraging bespoke solutions, Spectra is well-positioned to navigate the complexities of regulatory compliance efficiently and confidently.
Martin concludes,
“Leo has been a valuable tool for streamlining our operations and ensuring compliance. We are excited to continue working with Leo and look forward to using the new AI feature to further enhance our processes.”
