Leo pour les agents liés

Leo accompagne les sociétés réglementées ayant plusieurs agents liés ou appointed representatives (AR) avec des outils de supervision et de suivi robustes.

Cette solution est utilisée par le responsable de la conformité et l'équipe de la société réglementée, ainsi que par les dirigeants AR. Chaque AR dispose de son propre environnement dédié pour permettre à l'entreprise réglementée de répondre à ses exigences réglementaires en obtenant les informations pertinentes de ses AR.

Vous pouvez utiliser l'éditeur de modèles de Leo pour créer votre propre contenu ou utiliser les modèles et modules prêts à l'emploi de Leo.

Faites défiler vers le bas pour en savoir plus.

Ce qui est inclus

  • Contrôle permanent et périodique
  • Parcours client
  • Revue des documents commerciaux
  • SM&CR (UK)
  • Rapport annuel LCB-FT
  • Rapport au management
  • Évaluation des prestataires
  • Éditeur de rapport
  • Attestations annuelles (déontologie)
  • Registres de conformité
  • RGPD
  • Personnes autorisées par la FCA
  • Questionnaire Agent lié
  • Transactions personnelles
  • Gouvernance Produits

Principaux Avantages

  • Système de contrôle et de suivi robustes.
  • Logiciel en marque blanche intégrant votre logo et système d’email personnalisés.
  • Rappels automatiques envoyés aux utilisateurs.
  • Solution tout-en-un pour gérer votre conformité ainsi que celle de vos AR.