Leo pour les sociétés de conseil en conformité

Leo accompagne les sociétés de conseil en conformité opérant avec des sociétés réglementées par la FCA en les aidant à construire et à maintenir un cadre de conformité robuste pour leurs clients.

Créez vos propres modèles ou utilisez les modèles prêts à l’emploi de Leo : plan de contrôle, rapport annuel LCB-FT, rapports SM&CR, RGPD et plus encore ! Grâce à des modules interactifs, vous pouvez assurer un flux de travail fluide pour vos clients avec des fonctionnalités dédiées, entre autres, aux attestations, au registre des cadeaux et au traitement des transactions personnelles.

Faites défiler vers le bas pour en savoir plus.

Ce qui est inclus

 

  • Contrôle permanent et périodique
  • Rapport annuel LCB-FT
  • SM&CR (UK)
  • Parcours client
  • Évaluation des prestataires
  • Revue des documents commerciaux
  • Éditeur de rapport
  • Attestations annuelles (déontologie)
  • Registres de conformité
  • Transactions Personnelles
  • RGPD

 

Principaux Avantages

  • Modernisez votre service pour valoriser votre offre auprès de vos clients.
  • Créez un compte pour chacun de vos clients afin de gérer les divers rapports, données et documents de conformité.
  • Créez vos propres modèles avec notre fonctionnalité d’éditeur de rapport.
  • Gagnez du temps avec un flux de travail optimisé.